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周三微课:聊聊“落实零容忍”

浏览:     发表时间:2021-07-14 09:38:13

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新闻

7月9日,中国证监会稽查局副局长陈捷在证监会新闻发布会上表示,证监会严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。加大对以市值管理之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度。

内幕交易

一是上市公司实际控制人与市场掮客、操纵团伙形成利益共同体,内外勾结,合谋“坐庄”炒作本公司股票。


二是通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票,恶意“炒小、炒差、炒新”,造成相关股票价格在短时间内暴涨暴跌。


三是操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入股票,同时其反向卖出相关股票非法牟利。


四是法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易,有的在重大事项公告前突击买入,有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持,还有的非法泄露内幕信息导致窝案、串案发生。

真实事件

天眼查APP显示,蔡某洋曾是精华制药子公司如东东力企业管理有限公司(下称“东力企管”)的法人和总经理。


2015年11月,精华制药向蔡某洋等人购买了其持有东力企管100%的股权,并形成商誉5.67亿元。2019年9月22日,因东力企管净利润出现较大下滑,以及拟并购的竞争对手山西某公司发生火灾、爆炸事故,导致市场预期落空,精华制药便开展了商誉减值相关工作,并于2019年10月15日公开了此信息。


蔡某洋作为上述内幕信息的知情人,在2019年10月14日,也就是信息公开的前一日,卖出精华制药股票98.27万股,成交金额538.32万元,经计算,蔡某洋避损42.00万元。


根据相关规定,蔡某洋的上述行为构成内幕交易,最终被上海证监局罚没126万元。

值得注意的是,截至2020年12月31日,蔡某洋持有精华制药股份1665.87万股,持股比例为1.99%,是精华制药的第五大股东。


思考

  1. 未来的市场环境会是怎样的?
  2. 如何理解内幕交易对市场的负面影响?

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