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钱棒棒阅读时间~杀奔A股!“华尔街之狼”大动作:同一天三家备案产品,正密切关注“私转公”进程!

浏览:48     发表时间:2019-12-22 20:24:23

临近年底,严寒的天气丝毫无法阻挡外资私募发产品、布局中国市场的热情。


近期,有三家外资私募在同一天推出了3只中国私募基金,包括瑞银资管、野村投资、富敦投资。据基金君统计,目前在基金业协会备案的22家外资私募,已发产品达到64只,其中今年发的就有38只。


除了积极做私募业务,外资机构也在密切关注“私转公”、申请公募牌照的进程,希望进一步扩大对中国资本市场和财富管理行业的布局。随着政策的放开,目前部分大型外资机构已在筹备公募牌照,但也有一些外资还是持观望态度。


年底外资发行产品火爆

三家外资同一天备案产品


基金业协会信息显示,野村投资管理(上海)有限公司在今年12月2日成立了其首只中国私募基金“野村中国股票精选1号私募证券投资基金”,并在12月4日完成备案,该产品托管在中信证券。


野村投资管理(上海)有限公司成立于2018年1月8日,是一家外商独资企业,其在今年6月20日完成私募证券投资基金管理人登记,成为第21家进军中国市场的外资私募。其控股股东为野村资产管理株式会社,是日本最大券商野村控股公司的全资子公司,也是集团资产管理部门的核心品牌。


数据显示,截至2019年3月31日,野村资产管理的资产规模达到4820亿美元,目前在职员工1390人,其中投资专业人士有342人,其平均经验是12年。



同样是在12月4日,瑞银资产管理(上海)有限公司也备案了其第9只中国私募基金“瑞银中国瑞享债券策略五号私募证券投资基金”,该产品成立于11月19日,托管在平安银行。今年瑞银资管加快了布局中国市场的步伐,年内已发6只新产品,包括债券、FOF、多元资产等策略。值得注意的是,瑞银资管是目前外资私募里面发行产品最多的。


瑞银资产管理(上海)有限公司在2017年成为中国首批获得私募证券投资基金管理人(PFM)资质的外资资产管理公司。其母公司是瑞银资产管理,是全球第二大对冲基金管理公司,截至2019年9月30日,资产管理规模为8580亿瑞郎。


近期,瑞银资管中国股票主管施斌在接受媒体采访时表示,对2020年市场总体偏向乐观,A股市场资金面是比较宽松的,总体上比较积极正面,还是要寻找机会增加配置。看好“大消费类”概念,除了消费本身,还包括医疗和很多服务业。




还有,富敦投资管理(上海)有限公司也在12月4日备案了其第3只中国私募基金“富敦中国汇融一期私募证券投资基金”,该产品成立于11月25日,托管在中信证券。


富敦投资管理(上海)有限公司是富敦资金管理公司 (“富敦新加坡”) 旗下外商独资企业, 于2013年在中国成立,其在2017年9月7日在基金业协会完成私募证券投资基金管理人备案。




其实,年底外资私募发行产品非常火爆,比如11月22日霸菱投资也刚刚推出了其首只产品“霸菱中国A股1号私募证券投资基金”;11月12日元胜投资者推出了第7只产品“元盛中国多策略一号私募证券投资基金”,惠理投资推出了第8只产品“惠理中国丰泰2号私募证券投资基金”,瑞银资管推出了“瑞银中国裕丰债券策略二号私募证券投资基金”。


据基金君统计,截至目前在基金业协会备案的外资私募共有22家,除了腾胜投资,其他外资均推出了中国私募基金。从数量上来说,截至目前,今年以来外资私募备案的中国私募基金已经达到38只,超过去年全年的21只。总体来看,外资这几年布局中国市场热情非常高,目前外资私募发行的私募基金有64只,包括股票、债券、量化、多元资产、FOF等多类策略。




外资密切关注“私转公”进程

有人积极筹备也有人犹豫


除了开展私募基金业务,一些外资也在积极筹备申请公募牌照,希望未来能进军中国公募市场,更大程度参与中国财富管理行业、投资中国资本市场。


12月3日,据第一财经报道,其从相机构人士处获悉,目前超20家外资已获外商独资私募证券投资基金管理人(“WFOE PFM”)资格的“洋私募”,已经可以申请在中国境内设立公募基金,即“私转公”的申请流程已经开启。此外,“洋私募”转为公募基金的注册资本金要求为4亿元,且投资系统等需要做到本土化。


这则消息一石激起千层浪,引发市场关注。


其实,去年,合资证券、基金管理和期货公司的外资投资比例限制被放宽至51%,3年后不再设限。目前,外资股比放宽至51%的政策已落地,证监会于2018年发布实施《外商投资证券公司管理办法》和《外商投资期货公司管理办法》,已核准设立多家外资控股的证券公司和基金管理公司。


今年7月,“中国金融业对外开放11条”发布,其中第9条指出,将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。


今年8月,基金业协会也表示,欢迎外资私募管理人在合规经营的基础上,进一步扩大在华展业范围,申请开展公开募集基金管理业务。


不少外资机构认为,2020年外资在中国投资的深度和广度将大幅提升,将2020年称为“外资投资中国爆发之年”。


此前比较明确表达对中国公募基金牌照兴趣的外资包括富达、贝莱德、领航先锋等。今年9月,富达国际亚洲(日本除外)及中东地区董事总经理何慧芬在接受基金君采访时表示,由于政策时间表提前,他们的中国团队也加快工作进程,准备提早申请公募基金牌照。


据了解,在具体安排上,富达国际希望明年启动牌照申请工作,在拿下公募牌照后继续申请养老金业务资格。“养老业务是我们集团的DNA,希望尽快拿到公募基金牌照和养老金业务资格,将海外经验与本土理解结合,与同业、合作伙伴一起推动养老事业发展。”何慧芬说。


这两天基金君也就洋私募“私转公”、外资申请中国公募基金牌照的情况,采访了业内多家外资机构,一些外资表示还在研究和观望相关政策,暂时不发表任何观点;也有外资称,明年外资申请公募可能会有消息,现在有些大机构已经在准备申请、而且人员基本到位。


“我们内部对申请公募基金还有点纠结。因为我们的产品都是主动管理、收业绩提成,但公募以管理费为主;像先锋领航、贝莱德做指数、ETF基金,申请公募符合他们的商业模式。同时,公募的开销很大,系统、人员成本都很高,一年没有几千万无法运作。”上海一家外资私募市场人士表示。


但他也表示,在中国市场要做大资产管理平台,公募基金肯定空间更大,将来可以接保险、养老和社保的钱,“对于我们来说,也在权衡,多方面考虑。”


这位外资私募市场人士也称,公司对中国市场的业务非常重视,如果未来要申请公募,注册资本、投资交易和风控系统等都会去符合要求;目前公司的中国团队都是在本土招聘的比较优秀的人才。


也有一家总部在欧洲的外资私募渠道人士表示,目前暂时没有打算申请公募牌照。“首先,跟一些外资做公募起家不一样,我们一直走的是私募路线,公募并非我们擅长的事情,我们希望一下子步伐不要迈太大;同时,从规模上来说,我们跟其他外资相比也不是一个数量级的,所以现在不考虑公募业务,先把投资业绩做好,在A股建立品牌和口碑。”


还有一家总部在北美的外资私募市场人士称,目前主要精力还是集中在新的PFM产品上,在申请公募牌照方面并没有最新的进展可以公布。


欧洲一家外资机构的中国业务总裁介绍,现在公司在公募方面已有合资公司;私募方面深入服务高净值客户,带来多样化的选择。“我们会密切关注市场开放的程度,在公募和私募两个方面,进一步投入资源。政策给外资很多机会,我们将充分挖掘这些机会。”

中国基金报 | 来源

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